金融机构十大正规体育平台入口，该“区隔”的岗亭职能照旧要“区隔”。

这不，红塔证券重庆南坪证券贸易部日前就被重庆证监局遴荐了出具警示函的监管要领，酌量情况近日被清楚。

费力浮现，红塔证券重庆南坪证券贸易部是因为存在合规科罚东谈主员从事客户劳动动作等情况，而被监管机关赐与“刑事背负的”。

这是一个有数的情况。贸易部的合规科罚东谈主员常常是在机构里面肃穆合规检讨与监督、战略宣导与培训、风险识别与敷陈、文献与档案科罚、协助监管检讨等责任，即是一般业界所说的纯后台岗亭。

而客户劳动动作频繁则由券商贸易部一线或总部酌量岗亭肃穆招待。这次监管机关清楚的则是后台岗亭冲去一线作念前台业务了，在业界极度阴私。也彰着违抗了酌量行业限定。

酌量文告也认定，该贸易部的上述行动违抗了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目标》（证监会令第166号）第二十六条的限定。凭据《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目标》（证监会令第166号）第三十二条第一款的限定十大正规体育平台入口，重庆证监局决定对该贸易部遴荐出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。红塔证券重庆南坪证券贸易部应切实加强合规科罚、东谈主员科罚，贵重同类问题再次发生。